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欧宝体育最新版:合规风控负责人兼任基金司理 广州道恩出资办理有限公司被责令改正
2022-12-21 01:15:30 | 来源:欧宝体育app下载 作者:ob欧宝体育官网

  6月2日,广东证监局发表,广州道恩出资办理有限公司(下称“道恩出资”)合规风控负责人兼任出资基金业协会私募基金办理人挂号须知(2018年12月更新)》关于私募基金办理人人员原则上不该兼职的规则,违反了《私募出资基金监督办理暂行方法》(证监会令第105号,以下简称《私募方法》)第四条的规则。

  依据《私募方法》第三十三条的规则,广东证监局决议对道恩出资采纳责令改正的行政监管办法,并要求公司高度重视上述问题,拟定切实有效的整改计划,对存在的问题进行整改,并于收到该决议后30日内将整改陈述、内部问责状况陈述及相关责任人的书面查看报送广东证监局。广东证监局将视状况对整改执行状况进行查看。